證監(jiān)會(huì)就證券投資基金托管公開(kāi)征求意見(jiàn)
據(jù)“證監(jiān)會(huì)發(fā)布”微信公眾號(hào)4月3日消息，證監(jiān)資基中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《托管辦法》），券投求意現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。金托
據(jù)介紹，開(kāi)征現(xiàn)行《托管辦法》于2020年7月由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原銀保監(jiān)會(huì)聯(lián)合修訂發(fā)布，證監(jiān)資基對(duì)豐富基金托管行業(yè)生態(tài)并強(qiáng)化基金托管人責(zé)任發(fā)揮了積極作用。券投求意近年來(lái)，金托行業(yè)形勢(shì)、開(kāi)征監(jiān)管環(huán)境進(jìn)一步變化，證監(jiān)資基也暴露出一些新的券投求意問(wèn)題，如行業(yè)集中趨勢(shì)更加明顯，金托個(gè)別托管機(jī)構(gòu)背離業(yè)務(wù)本源或未切實(shí)履責(zé)，開(kāi)征托管機(jī)構(gòu)的證監(jiān)資基市場(chǎng)化退出機(jī)制不盡完善等。為從制度上解決上述問(wèn)題，券投求意在充分總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的金托基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《托管辦法》進(jìn)行了修訂。主要內(nèi)容包括：
一是完善準(zhǔn)入門檻。強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)能力和合規(guī)風(fēng)控能力要求，支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規(guī)與風(fēng)控能力優(yōu)良的主體申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)資格。
二是強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)隔離監(jiān)管要求。在申請(qǐng)階段即要求申請(qǐng)人作出聚焦主責(zé)主業(yè)承諾；強(qiáng)化基金財(cái)產(chǎn)與其他托管財(cái)產(chǎn)的隔離。
三是壓實(shí)托管人責(zé)任。要求托管人采取必要手段核查驗(yàn)證基金管理人提供的信息資料；強(qiáng)化客戶及產(chǎn)品準(zhǔn)入要求，避免“帶病托管”；明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求；要求基金托管人充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得約定基金托管人無(wú)法完整、有效履職的監(jiān)督方式；強(qiáng)化托管人報(bào)告義務(wù)、結(jié)算交收責(zé)任等。
四是健全退出機(jī)制。增加或者完善未實(shí)質(zhì)展業(yè)、未持續(xù)符合準(zhǔn)入條件、主動(dòng)注銷等3種取消牌照情形，建立健全進(jìn)退有序的市場(chǎng)機(jī)制，同時(shí)細(xì)化托管人職責(zé)終止后的銜接安排。
五是允許優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司專門從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司專門開(kāi)展托管業(yè)務(wù)，此外還應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)金融監(jiān)管部門的規(guī)定。
南方網(wǎng)、粵學(xué)習(xí)記者 黎潔嬋
